借助公司监管东风 督促律所归位尽责_3

2019-03-29 14:46

律师事务所是资本市场的“四梁八柱”之一,其专业工作不仅能提升公众公司信息披露质量,为公众公司披露信息“增信”,也为中小投资者提供投资参考,是资本市场合法合规运行的“看门人”。在辖区公司监管工作会召开之际,山西证监局组织辖区37家上市公司的法律顾问机构参加会议,不断完善监管工作机制,充分发挥监管合力,加强律师事务所监管,督促其归位尽责。

会议总结回顾了2018年辖区公司及中介机构监管工作情况,分析了当前的经济形势及资本市场定位,并对2019年监管工作进行了安排部署。会议专门性指出,律所和律师同其他中介机构一起为资本市场发展发挥了重要把关作用,但通过检查也发现一些不履职、不尽责的现象,要求进一步强化对律所等中介机构的执业质量检查和问责,对于不尽职履责的中介机构及时采取行政监管措施,督促中介机构归位尽责,提高执业质量。

会议强调,下一步山西证监局将牢固树立“四个必须”和“一个合力”的监管理念,继续加强律所等中介机构监管。一是加强监管协作。通过联合检查、联合培训等切实发挥监管合力。二是加大检查力度,以现场和非现场检查为抓手,促进律师不断完善核查验证程序、规范文书表述,进一步提升执业质量。三是增加沟通交流。及时传达监管政策和要求督促律师主动适应监管形势,提高专业服务能力,更好发挥律所及律师在资本市场的合规把关作用。

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